客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

自然人開戶須具有完全民事行為能力。

客戶必須以真實的、合法的身份開戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實性、準確性、完整性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構(gòu)客戶應當向公司提供真實、準確、完整的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。

特殊單位客戶開戶的，應當遵守中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱中國期貨市場監(jiān)控中心)和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。

三、客戶須知曉的事項

（一）知曉期貨交易風險

客戶應當知曉從事期貨交易具有風險，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》、《系統(tǒng)軟件風險揭示書》及《客戶須知》。

客戶應當在開戶前充分了解和知曉期貨交易的業(yè)務規(guī)則和風險特征，應充分理解并聽取期貨公司對相關(guān)期貨交易規(guī)則及期貨交易風險的披露，并已經(jīng)閱讀和理解有關(guān)期貨交易風險揭示及客戶須知相關(guān)內(nèi)容，承諾自行承擔期貨交易風險和損失。

（二）知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

（三）知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托

客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。

（四）知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶代理人是基于客戶的授權(quán),代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負責，客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

（五）知曉客戶委托理財?shù)娘L險

期貨委托理財（又稱代客理財），是指客戶作為委托方，為實現(xiàn)委托資金增值的目的，以特定的條件，將資金委托他人（受托方）進行期貨交易的行為，其交易結(jié)果由客戶承擔。委托理財常以高額回報為誘導，客戶應當認識到委托理財可能導致財產(chǎn)損失風險，并對自己的委托行為承擔全部責任和風險。

（六）知曉客戶不得私下委托期貨公司工作人員代為操作期貨交易

客戶應當知曉在經(jīng)紀業(yè)務中，客戶不得私下委托期貨公司工作人員代為操作期貨交易。期貨公司工作人員若私下提出代操作，客戶應予以拒絕并及時向期貨公司舉報，期貨公司及其工作人員不得為客戶的開戶代理人、指令下達人、資金調(diào)撥人和結(jié)算單確認人；若客戶私下與工作人員達成合意由其代客戶操作的，屬于該工作人員個人行為，由此造成的結(jié)果由客戶自行承擔，期貨公司對此不負任何責任并有權(quán)向該客戶和該員工追究相應責任。

（七）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）或本公司網(wǎng)站（www.spsgdz.com）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進行查詢和核實。

（八）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定

為保障期貨保證金的安全，客戶應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應當確保將資金直接存入中國期貨市場監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。

（九） 知曉期貨公司期貨保證金賬戶和結(jié)算信息的查詢網(wǎng)址

客戶可以登錄中國期貨市場監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息，并妥善處理自己的資金和交易持倉。

（十）知曉應當妥善保管密碼

客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，并有義務在初次使用前自行修改上述密碼，凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。因初始密碼未及時修改造成的一切損失，均由客戶承擔。

本合同所稱密碼包括但不限于乙方的軟件系統(tǒng)登錄密碼、期貨交易密碼、銀期轉(zhuǎn)賬密碼、中國期貨市場監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)密碼、網(wǎng)上信息查詢等的密碼。

乙方應對其設(shè)置密碼的保密性負責，對設(shè)置的密碼可以進行修改，凡使用密碼進行的交易均視為乙方所為，乙方對交易密碼的失密自行負責，其所產(chǎn)生的任何經(jīng)濟責任均由乙方自行承擔，乙方更改密碼時因操作不當而造成的損失，甲方不承擔任何責任。

（十一）知曉期貨公司的通知方式

客戶知曉并同意期貨公司可以通過以下任意一種或多種方式對外發(fā)布與風險揭示、交易、結(jié)算等有關(guān)的重大事項：中國期貨市場監(jiān)控中心、公司網(wǎng)站、電子信箱、電話、網(wǎng)上交易客戶端、網(wǎng)上行情系統(tǒng)、郵寄、手機短信等方式。

（十二）知曉居間人的職責范圍

客戶應當知曉居間人是依法受期貨公司或客戶的委托，為雙方提供訂立期貨經(jīng)紀合同中介服務的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織，雙方或者一方可以向其支付報酬。居間人不屬于期貨公司工作人員。居間人獨立承擔基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任，期貨公司對其行為不承擔任何責任；知曉客戶不得書面或口頭委托居間人代為操作期貨賬戶；居間人不得為客戶的開戶代理人、指令下達人、資金調(diào)撥人和結(jié)算單確認人。

（十三）知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定。

客戶應當知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規(guī)定，如存在符合期貨交易所規(guī)定的報備情形，應及時主動告知甲方，由甲方向期貨交易所報備。

客戶應當知曉并遵守有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶認定及報備的相關(guān)規(guī)定。

若客戶符合實際控制關(guān)系賬戶的認定標準，屬于實際控制關(guān)系賬戶的情形，應當及時下載填寫相關(guān)交易所的報備表格，并通過期貨公司進行報備。

交易所對存在異常交易行為的客戶采取有關(guān)監(jiān)管措施或者做出相關(guān)書面決定的，通過期貨公司向客戶發(fā)出，客戶需保證與期貨公司的有效聯(lián)系，并積極配合監(jiān)管要求，杜絕異常交易。

客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

  （十四）知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規(guī)定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權(quán)合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。

客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開倉、強行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

（十五）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則

客戶參與連續(xù)交易的，應當認真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規(guī)定。

參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。

（十六）知曉從事中間介紹業(yè)務證券公司的有關(guān)規(guī)定

證券公司從事中間介紹業(yè)務限于以下服務內(nèi)容：

1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

3．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險；

4．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

從事中間介紹業(yè)務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

中間介紹業(yè)務證券公司及其工作人員不得為客戶的開戶代理人、指令下達人、資金調(diào)撥人和結(jié)算單確認人。

（十七）知曉不得參與期貨市場非法配資等非法期貨活動

客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關(guān)開戶管理、賬戶實名制、期貨經(jīng)紀業(yè)務等方面的法律法規(guī)。

配資交易主要是指配資公司以收取高額的資金使用費為目的，在投資者自有資金基礎(chǔ)上，按一定比例提供資金供客戶交易。配資業(yè)務放大了期貨交易杠桿比例，客戶資金風險凸現(xiàn)。同時，由于客戶賬戶最終控制權(quán)多被配資公司控制，客戶資金存在被侵吞、攜款潛逃、違規(guī)平倉等風險，客戶資金安全隱患加大。

期貨公司知曉客戶參與非法配資活動的，有權(quán)立即采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，并向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

（十八）知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅及客戶終端信息采集等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定

客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機構(gòu)承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務，客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關(guān)系申報等。

客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責任。

客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新在期貨公司留存的身份資料。

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，期貨公司有權(quán)中止為客戶辦理業(yè)務。

客戶交易終端信息是客戶委托記錄、交易記錄的重要組成部分，包括但不限于以下內(nèi)容：電話號碼、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址（IP地址）、媒介訪問控制地址（MAC地址）以及其他能識別客戶交易終端的特征代碼?？蛻魬斨獣圆⑴浜掀谪浌緦蛻艚灰捉K端信息的采集。期貨公司及其工作人員將按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求采取可靠的措施，采集、記錄、存儲、報送與客戶身份識別有關(guān)的信息并對客戶交易終端信息予以保密，不得泄露。

客戶應當知曉，期貨公司依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及國家政策要求開展相關(guān)工作的，客戶有積極配合的義務。

（十九）知曉誠信、廉潔從業(yè)和反商業(yè)賄賂相關(guān)規(guī)定

客戶應當知曉期貨公司從業(yè)人員應依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)合理營銷，不得直接或間接以任何方式向任意一方、員工、公職人員、客戶、潛在客戶或其他利益關(guān)系人輸送、收受、索取、謀取不正當利益?？蛻魬斍宄魏涡问降馁V賂行為和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受到法律的嚴懲?？蛻羧舭l(fā)現(xiàn)期貨公司工作人員有不廉潔行為的應及時向期貨公司舉報。

（二十）知曉非居民金融賬戶涉稅調(diào)查的有關(guān)規(guī)定

金融機構(gòu)應當遵循誠實信用、謹慎勤勉的原則，針對不同類型賬戶，按照《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》規(guī)定，了解賬戶持有人或者有關(guān)控制人的稅收居民身份，識別非居民金融賬戶，收集并報送賬戶相關(guān)信息。

客戶應當配合金融機構(gòu)的盡職調(diào)查工作，真實、及時、準確、完整地向金融機構(gòu)提供賬戶持有人相關(guān)信息，并承擔未遵守有關(guān)規(guī)定的責任和風險。

（二十一）知曉期貨公司風險控制原則

客戶應當知曉期貨公司有權(quán)在期貨法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、交易所規(guī)定等許可的范圍及本合同約定的風險控制條件實施相應風險控制措施。期貨公司按照約定的條件實施的風險控制措施產(chǎn)生的一切后果由客戶自行承擔。

（二十二）知曉投資者適當性制度的有關(guān)規(guī)定

客戶應當滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結(jié)果。

客戶應當對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合期貨公司進行適當性評估、分類及匹配管理。

當客戶所提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其適當性分類的，應及時告知期貨公司；如未按照規(guī)定及時提供相關(guān)信息，或提供信息不真實、不準確、不完整的，客戶應當依法承擔相應法律責任，期貨公司有權(quán)拒絕向客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務。

（二十三）知曉期貨交易所、期貨公司有關(guān)期貨合約、期權(quán)合約交易的相關(guān)交易規(guī)則

客戶應當知曉期貨交易所、期貨公司有關(guān)期貨合約、期權(quán)合約交易的規(guī)則，客戶應當在開戶之前閱知期貨交易所、期貨公司有關(guān)期貨合約、期權(quán)合約交易的業(yè)務規(guī)則，知曉期貨合約、期權(quán)合約的各自交易特點。客戶申請期權(quán)開戶的應當充分了解并按照期權(quán)合約適當性要求及相應業(yè)務規(guī)則，并按照相關(guān)規(guī)定申請開通期權(quán)交易權(quán)限和開展期權(quán)合約交易。滿足期權(quán)開戶條件并申請開通期權(quán)交易的客戶，不得以不了解期貨交易所、期貨公司期權(quán)交易規(guī)則為由拒絕承擔期貨交易結(jié)果。

（二十四）知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定

客戶應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定?？蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應按照規(guī)定申請激活。

休眠賬戶是指截至休眠認定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、認定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）四個條件的賬戶，以及其他符合休眠賬戶規(guī)定情形的賬戶。

（二十五）知曉網(wǎng)上交易風險

客戶應當知曉網(wǎng)上交易具有特殊風險，應當積極采取安全措施，加強賬戶、密碼保護；應當定期維護電腦和互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備、采用防病毒及防木馬軟件產(chǎn)品、準備備用委托交易手段等。    

客戶應當知曉因其采用的客戶端功能缺陷、系統(tǒng)故障等與期權(quán)合約交易功能不匹配導致的特殊風險；客戶申請參與期權(quán)合約交易的，應當采用系統(tǒng)升級等方式選擇使用支持期權(quán)合約交易功能的客戶端。

客戶應當知曉期貨公司根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，已對網(wǎng)上委托系統(tǒng)采取了有效措施保護投資者資料和委托過程的安全。

（二十六）知曉投資者信用風險信息管理的有關(guān)規(guī)定

客戶應當知曉國家關(guān)于建設(shè)社會信用體系的總體要求和內(nèi)容、中國證監(jiān)會關(guān)于證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法的規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于投資者信用風險信息管理的規(guī)定。

當客戶出現(xiàn)投資者信用風險信息管理制度中所列信用風險情形時，客戶同意期貨公司將此類信用風險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，并同意由中國期貨業(yè)協(xié)會按照投資者信用風險信息管理制度使用和管理此類信用風險信息。

客戶具有查詢本人/本機構(gòu)信用風險信息及對本人/本機構(gòu)信用風險信息提出異議的權(quán)利。