政策法規(guī)
關(guān)于開展客戶期貨賬戶規(guī)范工作的通知
02.12 / 2012
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關(guān)于開展客戶期貨賬戶規(guī)范工作的通知
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尊敬的客戶：
根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定》（證監(jiān)會公告[2011]20號）相關(guān)規(guī)定，我公司已正式啟動客戶期貨賬戶規(guī)范工作，現(xiàn)將有關(guān)具體事項通知如下，請各位客戶給予支持配合。
一、休眠賬戶的認定及處理
（一）休眠賬戶認定標(biāo)準：
以2011年8月31日為認定日（以下簡稱認定日），同時符合2010年8月31日之前開戶（含該日），2010年8月31日（含該日）至2011年8月31日（含該日）期間無持倉、無交易，2011年8月31日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）4個條件的賬戶即認定為休眠賬戶。
（二）休眠賬戶的處理：
休眠賬戶必須在2011年12月31日前在我公司和交易所分別完成休眠處理工作。我公司將在監(jiān)控中心反饋賬戶休眠成功后的下一個交易日，限制休眠賬戶開倉權(quán)限。
（三）休眠賬戶激活：休眠賬戶必須入金使賬戶資金達到1000元以上，即不符合休眠條件才能激活。休眠賬戶的激活必須按先規(guī)范、后激活兩個步驟進行，休眠賬戶激活成功后的下一個交易日方可進行交易。
?二、歷史賬戶規(guī)范
在2009年11月26日（含當(dāng)日）以后開戶的客戶，通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)生成所有交易編碼，稱為統(tǒng)一開戶賬戶。在2009年11月26日以前開戶的客戶，直接通過期貨交易所生成全部或部分交易編碼，稱為歷史賬戶。對于部分交易編碼通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)、部分交易編碼通過期貨交易所系統(tǒng)生成的客戶，其賬戶仍屬于歷史賬戶。
歷史賬戶通過本次規(guī)范工作，又可分為已規(guī)范賬戶、待規(guī)范賬戶和逾期未規(guī)范賬戶。
（一）已規(guī)范賬戶是指在本次賬戶規(guī)范工作規(guī)定的時間內(nèi)，資料已上報監(jiān)控中心并通過檢查、反饋成功的歷史賬戶。
（二）待規(guī)范賬戶是指在本次賬戶規(guī)范工作規(guī)定的截止時間前，資料尚未上報監(jiān)控中心、未通過監(jiān)控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶。
（三）逾期未規(guī)范賬戶是指在本次賬戶規(guī)范工作規(guī)定的時間內(nèi)，資料未上報監(jiān)控中心，未通過監(jiān)控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶。
歷史賬戶規(guī)范的具體時間要求如下：
1、2011年8月31日結(jié)算后客戶權(quán)益在100萬元以上（含100萬元）的賬戶，必須在2011年12月31日前通過監(jiān)控中心和交易所規(guī)范檢查。逾期未規(guī)范的，我公司和交易所從2012年1月1日至2012年1月31日同步凍結(jié)賬戶開倉權(quán)限。
2、2011年8月31日結(jié)算后客戶權(quán)益在100萬元以下的賬戶，必須在2012年5月31日前通過監(jiān)控中心和交易所規(guī)范檢查。逾期未規(guī)范的，我公司和交易所從2012年6月1日至2012年6月30日同步凍結(jié)賬戶開倉權(quán)限。
如上述賬戶今后按要求完成規(guī)范上報工作，可在規(guī)范工作完成后第二個交易日恢復(fù)開倉權(quán)限。
三、賬戶規(guī)范的標(biāo)準
賬戶規(guī)范的認定標(biāo)準為：
（一）開戶符合實名制、一戶一碼和統(tǒng)一開戶制度的相關(guān)要求；客戶實際資金存取賬戶與戶名一致；
（二）影像資料符合監(jiān)控中心要求；
（三）合同及附件完整、簽署規(guī)范；
（四）合同中留存的客戶證件應(yīng)在有效期內(nèi)。
四、實名制不通過和一戶多碼的處理辦法
在賬戶規(guī)范的過程中，有可能會遇到實名制不通過和一戶多碼的問題，處理辦法如下：
（一）實名制不通過處理：客戶須向期貨公司提供戶口本原件，或者到當(dāng)?shù)貞艏畽C關(guān)開具該客戶姓名和身份證號碼正確的證明文件（加蓋當(dāng)?shù)貞艏畽C關(guān)公章）；對于單位客戶未通過實名制驗證的，客戶需到有關(guān)組織機構(gòu)代碼管理機構(gòu)開具該客戶名稱和代碼號正確的證明文件（加蓋組織機構(gòu)代碼管理機構(gòu)公章）。
（二）一戶多碼處理：需客戶到曾經(jīng)開戶的期貨公司注銷掉多余的交易編碼直到一個交易所保留唯一的交易編碼申請規(guī)范，再由注銷編碼的期貨公司用相同的客戶資料重新申請交易編碼。
?五、有關(guān)賬戶規(guī)范工作事宜，客戶可向我公司交易客服部或我公司營業(yè)部（直屬事業(yè)部）進行咨詢。公司客戶服務(wù)電話：95571和0731-84312738。
?本次進一步加強期貨市場賬戶的規(guī)范和管理工作，是期貨市場穩(wěn)步發(fā)展的重要基礎(chǔ)。賬戶規(guī)范工作是維護“三公”原則，切實保障客戶合法權(quán)益的重要舉措。希望廣大客戶正確認識，以認真負責(zé)的態(tài)度，積極配合我公司完成好此項工作。
特此通知！
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?方正期貨有限公司
?? ???????????????????????? ????? 二零一一年十月十七日
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