鄭商發(fā)[2011]45 號

各會員單位：

為加強(qiáng)對實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，《鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引（試行）》特明確實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn) 定標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)備制度，此前發(fā)布的監(jiān)管工作指引中所涉及的“關(guān)聯(lián)賬戶”一律改為“實(shí)際控制關(guān)系賬戶”?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（一）實(shí)際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包 括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。

（二）根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng) 當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

1.行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資 本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額 50%以上的股 東，出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%，但依其出資額或 者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

2.行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、 結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

3.行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、 高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、 董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

4.行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

5.行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且 對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

6.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能 夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

7.行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具 有決定權(quán)或者重大影響；

8.交易所認(rèn)定的其他情形。

二、 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備制度

（一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或被 他人實(shí)際控制）的開戶人應(yīng)通過期貨公司會員主動申報(bào)相關(guān)信息， 并填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》（見附件 1）。

（二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人應(yīng)在實(shí)際控制關(guān)系發(fā) 生變更時(shí)，在 5 個工作日內(nèi)通過期貨公司會員向交易所主動申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。

（三）交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且 尚未申報(bào)的賬戶，交易所應(yīng)書面對其開戶人進(jìn)行詢問。

如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程向交易所進(jìn)行申報(bào)。

如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)向交易所說明情況， 提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件 2）。交易所相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對于事實(shí)清楚、理由充分，確不屬 于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所對相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對于事實(shí)不清、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。

（四）非期貨公司會員在申報(bào)情況及提供材料時(shí)，應(yīng)直接向 交易所上報(bào)。

（五）對于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、

隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備工作的開戶人，交易所根 據(jù)情節(jié)輕重，可采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

（六）期貨公司會員有告知、提示客戶申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬 戶相關(guān)信息的責(zé)任。

特此通知。 附件：1.鄭州商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表

2.合規(guī)聲明及承諾書

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二?一一年三月十四日

附件 1：

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鄭州商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表(K-1 表)

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注：1、標(biāo)注“?”的選項(xiàng)為必填項(xiàng)，其他選項(xiàng)可根據(jù)實(shí)際情況填寫。

2、如報(bào)告主體與 1 個以上的其他主體存在實(shí)際控制關(guān)系，則須填寫相應(yīng)數(shù)量的《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申請表》進(jìn)行申報(bào)，但第一部分內(nèi)容只填寫一次即可。

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申報(bào)人：???????? （簽章）

年???? 月???? 日

附件 2：

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合規(guī)聲明及承諾書

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??????? 交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加 重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他 人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī) 避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛 假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交 易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo) 致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易 所的處理措施。

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承諾人：

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